广西壮族自治区人民政府


广西壮族自治区城镇房地产综合开发和商品房经营管理暂行办法
广西壮族自治区人民政府


第一章 总 则
第一条 为加强城镇房地产综合开发和商品房的经营管理，不断提高房地产综合开发的经济、、社会、环境效益，加快我区城镇建设步伐，根据国家有关法律、法规规定，结合我区实际情况，制定本办法。
第二条 本办法适用于城市（包括县城，以下称城镇）房地产综合开发和房地产业的经营管理。
第三条 城镇房地产综合开发和商品房的经营管理归口各级建委或主管房地产业的部门实行行业管理。
第四条 城镇建设必须实行“统一规划、合理布局、因地制宜、综合开发、配套建设”的方针。城镇成片建设（包括新区的建设与旧区的改造）详细规划和建设计划经批准后，由当地政府通过议标、招标等方式委托房地产综合开发公司（以下简称开发公司）承办。
开发公司按照经批准的开发方案和“先地下、后地上”的原则，配套进行房屋、各项市政公用和生活服务设施的建设。
第五条 城镇房地产综合开发，在城市总体规划指导下，由当地政府根据有关规定和有关批准文件，统一征地。
第六条 城镇房地产综合开发和商品房屋的生产与销售，都要按规定编制长期计划和年度计划。
长期计划（三至五年的），由各县、市的计委和建委编制，经当地政府审定，报自治区计委、建委备案。
年度计划，由各开发单位根据各地的长期计划进行编制，并经当地计委、建委审查后，报自治区计委、建委，由自治区计委根据国家计划指标和各地情况平衡后下达。

第二章 房地产综合开发公司
第七条 房地产综合开发公司是具有法人资格的全民所有制企业，实行自主经营，独立核算，自负盈亏。
开发公司的宗旨是执行城镇规划，为城镇人民创造良好的生产、生活居住条件，努力实现社会、环境和经济效益的统一。
第八条 开发公司的资金来源包括自有资金、贷款、组织集资、同银行联合发售住宅建设集资有奖证券等。
第九条 开发公司必须具备如下条件：
（一）有健全的组织机构、财务制度和公司各项管理制度、章程。
（二）有与公司规模相适应的资金和相应的技术、经济管理人员。其中：甲级公司的自有资金在五百万元以上，流动资金五百万元（包括银行贷款明确为流动资金，下同）以上；有三至五名以上工程师，一名会计师，一名经济师，十名以上技术员等专业技术人员；具备年开发、建成房
屋建筑面积十万平方米以上的能力。乙级公司有自有资金在二百至五百万元，流动资金二百万元以上；有二名以上工程师，一名会计师，五名以上技术员等专业工程技术人员；具备年开发建成房屋建筑面积五至十万平方米的能力。丙级公司有自有资金五十万元以上，流动资金五十万元以上
；有助理工程师、技术员、技师、会计员；具备年开发建成房屋建筑面积一至五万平方米的能力。
（三）有固定的办公地点。
第十条 开发公司的资质审查和审批程序：甲级开发公司须经当地建委审查，当地人民政府同意，自治区建委审批。乙级、丙级开发公司经当地建委同意，报当地人民政府批准。经批准成立的开发公司由自治区建委统一颁发《城镇房地产综合开发证书》。审核资金工作由当地建设银行
办理。
开发公司领到证书后，按有关规定向工商行政管理部门申请登记，领取营业执照。未经批准，无房地产综合开发证书的公司，一律不准参加城镇房地产综合开发，银行不给贷款，当地政府不批土地。
对开发公司资质进行不定期复验，如发生重大变化，按规定标准升降，对不符合规定的开发公司予以取消开发资格。
第十一条 开发公司的主要任务是经营房地产开发（包括配套设施），其具体范围是：
（一）成片开发（改造）地段（街道）或小区；
（二）接受承包制定和组织实施小区建设规划；
（三）接受委托、办理开发区范围内的征地报批手续；
（四）承包拆迁安置。平整场地，小区道路、水电通讯、排水绿化等基础设施；
（五）承包以住宅为主的地面建筑设计、施工和各项配套设施以及大型公共设施的建设。
第十二条 开发公司业务经营允许跨地区，不受条块限制。各地有关部门对本地区参与开发的公司在贷款、征地拆迁、材料供应等要一视同仁。
第十三条 开发公司必须按经批准的小区规划要求同步进行配套基础设施建设，不得在施工时随意改变规划、设计和削减核定的配套项目。
开发公司和房地产业管理部门不得借房地产综合开发或经营商品房为名直接出卖和非法转让土地。
第十四条 开发公司要加强对施工单位的建筑工程质量管理，实行工程质量的社会监督和第三方认证的制度，开发区的单体建筑由开发公司按照与施工单位的承包合同组织验收。整个小区、居住房屋及生活配套设施，由开发公司在自检的基础上提请当地建委组织城建、房管、规划、园
林、环保、消防等有关部门共同进行验收。未经验收合格的房屋不准出售，房管部门不发产权证。配套不齐全的，限定时间由开发公司负责配套齐全。否则，建委有权从开发公司划出相应资金，组织善后工程，直至达到规定要求。
第十五条 开发公司与各有关单位签订开发建设合同，双方必须信守。
第十六条 开发公司税后留利需要建立的各项基金具体比例应按规定由当地建设银行审定，生产发展基金应主要投入城市的开发、建设。
第十七条 凡开业一年以上的开发公司，必须建立营业手册作为考核营业情况和参加投标的依据，营业手册由自治区建委统一印制。
第十八条 开发公司因单位名称、隶属关系、经营级别、性质等改变，或单位发生分解、关闭、停业、合并、转产等情况，须按规定办理好有关手续。
第十九条 经过资质审查批准的开发公司进行房地产开发，出售商品房，可收取管理费，甲级公司为4％，乙级公司为3·5％，丙级公司为3％。从收取管理总费中开发公司上交自治区、市、县主管部门各3％。
第二十条 开发公司必须遵守法律、法规，服从当地人民政府行业归口管理部门对建设计划、标准、价格、经营、税收、资质审定和队伍的统一管理，接受各有关部门的指导、监督和检查。

第三章 商品房的经营管理
第二十一条 商品房的建设（包括小区、整条街道或成片改造）主要由开发公司实行总承包，内容包括：水、电、路、绿化等基础设施，成套住宅、办公、商业楼宇或其它用房；商品房的建设不得只建基础出售。
第二十二条 商品房由各地房地产业管理部门和开发公司经营。
商品房销售价格，由成本、平均销售利润（7％）和税金及其他有关费用组成。具体由自治区物价局、建委、计委和建设银行共同确定。
商品房因所处位置不同，其价格应有地区级差。各城镇可以根据实际情况划定城市中心区，中心外围区和边缘区。住宅因层次、朝向及环境不同，也允许有价格级差。
小区内出租或出售的非住宅用房，其建设资金不得再摊入小区住宅售价中。按规定出售给私人的住宅，各种免交的费用应由当地政府统筹安排。
第二十三条 凡有当地正式户口的干部、职工、居民，都可以申请购买住宅。对无房户、拥挤户、晚婚青年户、用外汇购房户、落实私房政策中的腾迁户申请购买住宅的和回广西定居的华侨、外籍华人、港、澳、台同胞需要购买住房的，应优先供给。
第二十四条 单位购买商品房要凭上级主管部门批准的文件和经营部门出售的证明，到当地房地产管理部门办理房屋所有权证。
私人购买的商品房按国务院颁布的《城市私有房屋管理条例》和当地政府的有关规定，由当地房地产业管理部门统一管理。
全价出售的商品房全部产权属私人所有，允许出售、出租、继承、转让、分割；一九八六年三月一日以前向私人实行“三个三分之一”补贴出售的商品房，按规定不得出租，需要出售、转让，必须出售或转让给原售房单位或房地产管理部门。在各地住房制度改革方案出台后，这部分房
屋可按房改后的购房的办法，补足购房款后，全部产权属私人所有。
第二十五条 统一开发建设的住宅小区，可成立小区管理委员会，以当地政府或委派机构为主，有房地产管理部门、派出所、园林、环卫等部门及居民代表参加，实行民主管理；也可以成立居住小区服务公司为小区居民服务。
管理费可以从城市维护建设税中解决部分；属小区内公共利益的应按实摊销；还可以通过职工所在单位集资或资助部分。
商品房周围空地，除统一规划绿化外，任何单位或个人不得侵占或违章建筑。
第二十六条 商品房的维修，可以实行统筹统支的办法。购房单位或个人，可与房地产管理部门的维修队或小区服务公司签订维修合同，每月按建筑面积向房地产管理部门交定额统筹维修费，由房地产管理部门或服务公司在建行设立专户，专款专用，不得挪作它用。统筹维修的范围是
指共用部分，如楼梯、屋面、下水管道、公共照明等项。室内的维修由用户自理。具体办法由各地按实际情况制订。

第四章 附 则
第二十七条 本办法由自治区建设委员会负责解释。
第二十八条 本办法自颁发之日起施行。



1990年3月27日
国务院证券委员会


可转换公司债券管理暂行办法

（国务院1997年3月8日批准，国务院证券委员会1997年3月25日发布）

第一章 总 则
第一条 为了加强对可转换公司债券的管理，规范可转换公司债券的发行、上市、转换股份及其相关活动，保护当事人合法权益，制定本办法。
第二条 本办法适用于中华人民共和国境内符合本办法规定的上市公司和重点国有企业（以下统称发行人）在境内发行的人民币认购的可转换公司债券。
第三条 本办法所称可转换公司债券是指发行人依照法定程序发行、在一定期间内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。
第四条 可转换公司债券的发行、上市、转换股份及其相关活动应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。
第五条 可转换公司债券在转换股份前，其持有人不具有股东的权利和义务。
第六条 可转换公司债券可以依法转让、质押和继承。

第二章 可转换公司债券的发行
第七条 发行可转换公司债券必须依照本办法规定报经批准，未经批准，不得发行可转换公司债券。
第八条 上市公司发行可转换公司债券，应当经省级人民政府或者国务院有关企业主管部门推荐，报中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）审批；重点国有企业发行可转换公司债券，应当由发行人提出申请，经省级人民政府或者国务院有关企业主管部门推荐，报中国证监会审批，并抄报国家计划委员会、国家经济贸易委员会、中国人民银行、国家国有资产管理局。对符合本办法规定条件的，中国证监会予以批准。
第九条 上市公司发行可转换公司债券，应当符合下列条件：
（一）最近3年连续盈利，且最近3年净资产利润率平均在10％以上；属于能源、原材料、基础设施类的公司可以略低，但是不得低于7％；
（二）可转换公司债券发行后，资产负债率不高于70％；
（三）累计债券余额不超过公司净资产额的40％；
（四）募集资金的投向符合国家产业政策；
（五）可转换公司债券的利率不超过银行同期存款的利率水平；
（六）可转换公司债券的发行额不少于人民币1亿元；
（七）国务院证券委员会规定的其他条件。
第十条 重点国有企业发行可转换公司债券除应当符合本办法第九条第（三）、（四）、（五）、（六）、（七）项条件外，还应当符合下列条件：
（一）最近3年连续盈利，且最近3年的财务报告已经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计；
（二）有明确、可行的企业改制和上市计划；
（三）有可靠的偿债能力；
（四）有具有代为清偿债务能力的保证人的担保。
第十一条 申请发行可转换公司债券，应当向中国证监会报送下列文件：
（一）发行人申请报告；
（二）股东大会作出的发行可转换公司债券的决议或者国有企业主管部门同意发行可转换公司债券的文件；
（三）省级人民政府或者国务院有关企业主管部门的推荐文件；
（四）公司章程或老企业组织章程；
（五）可转换公司债券募集说明书；
（六）募集资金的运用计划和项目可行性研究报告；
（七）偿债措施、担保合同；
（八）经会计师事务所审计的公司最近3年的财务报告；
（九）律师事务所出具的法律意见书；
（十）与承销商签订的承销协议；
（十一）中国证监会要求报送的其他文件。
第十二条 股东大会作出的发行可转换公司债券的决议或者国有企业主管部门同意发行可转换公司债券的文件，应当包括以下内容：
（一）可转换公司债券的发行总额；
（二）票面金额；
（三）可转换公司债券利率；
（四）转股价格确定方式；
（五）转换期；
（六）募集资金用途；
（七）可转换公司债券还本付息的期限和方式；
（八）赎回条款及回售条款；
（九）股东大会决定的或者国有企业主管部门同意的其他事项。
股东大会决议还应当包括股东购买可转换公司债券的优先权的内容。
第十三条 可转换公司债券采取记名式无纸化发行方式。
第十四条 可转换公司债券的最短期限为3年，最长期限为5年。
第十五条 有下列情形之一的，不得发行可转换公司债券：
（一）前一次发行的债券尚未募足的；
（二）对已发行的债券有延迟支付本息的事实，且仍处于继续延期支付状态的。
第十六条 发行可转换公司债券，发行人必须公布可转换公司债券募集说明书。
募集说明书应当包括下列内容：
（一）发行人的名称；
（二）批准发行可转换公司债券的文件及其文号；
（三）发行人的基本情况介绍；
（四）最近3年的财务状况；
（五）发行的起止日期；
（六）可转换公司债券票面金额及发行总额；
（七）可转换公司债券利率和付息日期；
（八）募集资金的用途；
（九）可转换公司债券的承销及担保事项；
（十）可转换公司债券偿还方法；
（十一）申请转股的程序；
（十二）转股价格的确定和调整方法；
（十三）转换期；
（十四）转换年度有关利息、股利的归属；
（十五）赎回条款及回售条款；
（十六）转股时不是一股金额的处理；
（十七）中国证监会规定的其他事项。
第十七条 上市公司发行可转换公司债券的，以发行可转换公司债券前1个月股票的平均价格为基准，上浮一定幅度作为转股价格。重点国有企业发行可转换公司债券的，以拟发行股票的价格为基准，折扣一定比例作为转股价格。
第十八条 可转换公司债券的发行，应当由证券经营机构承销，证券经营机构应当具有股票承销资格。承销方式由发行人与证券经营机构在承销协议中约定。
第十九条 发行人应当在承销期前2至5个工作日内，将可转换公司债券募集说明书刊登在中国证监会指定的至少一种全国性报刊上。证券经营机构应当将可转换公司债券的募集说明书置于营业场所，并有义务提醒认购人阅读可转换公司债券募集说明书。
可转换公司债券募集说明书的有效期为6个月，自可转换公司债券募集说明书签署之日起计算。可转换公司债券募集说明书失效后，可转换公司债券的发行必须立即停止。
第二十条 发行人和证券经营机构应当在可转换公司债券承销期满后的15个工作日内，向中国证监会提交承销情况的书面报告。

第三章 可转换公司债券的上市
第二十一条 可转换公司债券在发行人股票上市或者拟上市的证券交易所上市。证券交易所应当与发行人订立上市协议，并报中国证监会备案。
第二十二条 发行人应当在可转换公司债券上市前5个工作日内，将上市公告书刊登在中国证监会指定的至少一种全国性报刊上，并将上市公告书置备于发行人所在地、拟上市的证券交易所、证券经营机构的营业场所，供公众查阅，同时报中国证监会备查。
第二十三条 可转换公司债券上市公告书应当载明下列事项：
（一）可转换公司债券在证券交易所上市的起止日期；
（二）可转换公司债券发行的情况；
（三）证券交易所要求载明的其他事项。
第二十四条 可转换公司债券上市交易期间，公司发布有关股份变动涉及调整转股价格的信息，应当暂停交易1天。
第二十五条 可转换公司债券上市交易期间，未转换的可转换公司债券数量少于3000万元时，证券交易所应当立即公告，并在3个交易日后停止其交易。
可转换公司债券转换期结束前的10个工作日停止交易。
可转换公司债券停止交易后、转换期结束前，不影响持有人依据约定的条件转换股份的权利。

第四章 可转换公司债券转换股份及债券偿还
第二十六条 上市公司发行的可转换公司债券，在发行结束6个月后，持有人可以依据约定的条件随时转换股份。重点国有企业发行可转换公司债券，在该企业改建为股份有限公司且其股票上市后，持有人可以依据约定的条件随时转换股份。
第二十七条 可转换公司债券转换为股份后，发行人股票上市的证券交易所应当安排股票上市流通。
第二十八条 发行人应当在每一季度结束后的2个工作日内，向社会公布因可转换公司债券转换为股份所引起的股份变动情况。转换为股份累计达到公司发行在外普通股的10％，发行人应当及时将有关情况予以公告。
第二十九条 因可转换公司债券转换为股份引起股份变动的，发行人应当根据有关法律、行政法规的规定，于每年年检期间，向工商行政管理部门申请办理注册资本变更登记。
第三十条 可转换公司债券发行后，因发行新股、送股及其他原因引起公司股份发生变动的，发行人应当及时调整转股价格，并向社会公布。
第三十一条 可转换公司债券持有人请求转股份时，所持债券面额不足转换一股股份的部分，发行人应当以现金偿还。
第三十二条 法人因可转换公司债券转换为股份，直接或者间接持有上市公司发行在外的普通股达到5％时，应当在3个工作日内，向中国证监会、证券交易所和上市公司作出书面报告，并向社会公告。
第三十三条 重点国有企业发行可转换公司债券，转换期满时仍未转换为股份的，利息一次性支付，不计复利。
第三十四条 可转换公司债券到期未转换的，发行人应当按照可转换公司债券募集说明书的约定，于期满后5个工作日内偿还本息。

第五章 法律责任
第三十五条 未经中国证监会的批准，擅自发行可转换公司债券的，由中国证监会责令停止发行，退还所募资金及其利息，处非法所募资金金额5％以下的罚款。构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十六条 在可转换公司债券的发行、上市、转换股份的过程中，作出虚假、严重误导性陈述，遗漏重大信息或者未按规定履行信息披露义务的，由中国证监会责令改正，给予警告，没收违法所得，并处20万元以下的罚款。构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第三十七条 可转换公司债券发行人未按期偿还本息的，除支付本息外，应当按每日1‰的比例向债权人支付赔偿金。
第三十八条 可转换公司债券发行人在发行、上市和转换股份的过程中有其他违法行为的，依照有关法律、行政法规的规定处理。

第六章 附 则
第三十九条 本办法下列用语的含义：
（一）赎回：是指公司股票价格在一段时期内连续高于转股价格达到某一幅度时，公司按事先约定的价格买回未转股的可转换公司债券。
（二）回售：是指公司股票价格在一段时期内连续低于转股价格达到某一幅度时，可转换公司债券持有人按事先约定的价格将所持债券卖给发行人。
（三）转股价格：是指可转换公司债券转换为每股股份所支付的价格。
（四）转换期：是指可转换公司债券转换为股份的起始日至结束日的期间。
第四十条 本办法由中国证监会负责组织实施。
第四十一条 本办法自发布之日起施行。