【内容提要】公诉方式的设计一直是刑诉法理论上和立法上的难题,而公诉方式又涉及刑事诉讼模式的整体运行。受刑事诉讼传统的影响,两大法系国家分别采取了当事人主义和职权主义的两种诉讼模式,其公诉方式也相应地表现出不同的类型。前者采取起诉状一本主义的公诉方式。按此方式,检察官在提起公诉时,只能依法向有管辖权的法院提交具有法定格式的起诉书,表明控诉一方的诉讼主张,而不得同时移送有可能使法官产生预断和偏见的其他文书和控诉证据,也不得在起诉书中引用这些文书和证据的内容;后者采取全案移送主义的公诉方式,即公诉机关向有管辖权的法院提起诉讼时,不仅要提供起诉书,还要移送所有的卷宗材料。[1]
【关键词】 新刑诉法 公诉方式 复印件主义 卷宗移送主义
有关检察机关刑事公诉方式的讨论从来就没有停止过,从刑事诉讼法修改前的“卷宗移送主义”到刑诉法修改后的“复印件主义”,再到当前不少学者所倡导的“起诉状一本主义”,无不发挥着各自的影响力,如今。新刑诉法的出台,又再一次确认“卷宗移送主义”的公诉案件移送方式,难道是历史的倒退,还是对现实的一种妥协?本文拟通过对我国刑事制度的实证分析,来探讨刑事案件的公诉方式的取舍。
一、我国现行公诉案件移送方式——“复印件主义”[2]
所谓复印件主义,即指我国刑事诉讼法修改后确立的人民检察院在向法院提起公诉时,不仅要向法院提交起诉书,而且要向法院移送有关主要证据复印件的公诉方式。这一公诉方式从表面上看似乎摒弃了过去全案卷宗移送的做法,兼取了“卷宗移送主义”和“起诉状一本主义”的合理内涵,既能够防止法官在庭审前形成主观预断,又能够实现公正裁判。然而多年的实践却证明,“复印件主义”在司法实践中实施的情况远没有达到预期的效果。究其原因,大致如下:
1、有罪推定思想指引下,公安、检察机关、法院的相互配合机制,使得办案中犯罪嫌疑人客观被“被告化”
实践中,不少侦查人员只收集定案的有罪证据,认为反正还有法院最后把关,图省事,怕麻烦,并且材料比较粗,在移送起诉时,并没有严格按照刑事诉讼法的规定进行,对该做的工作不做,如核实被告人的无罪、或罪轻辩解或查证不同证据间的矛盾等工作。而案件一旦移送到法院,法院为尽快查明案件事实真相,也会依职权主动收集相关证据。因此,在有罪推定思想的指引下,基于公、检、法三家联合办案模式,共同将被告人绳之以法,实现惩治犯罪,维护社会秩序的目的。
2、严格意义上的“庭前程序”的缺失,加剧了法官的庭前预断失误,不利于案件审判
刑事诉讼法第150条赋予人民法院对提起公诉的案件有程序审查权,最高人民法院的《解释》第116条规定这一程序性审查工作由人民法院指定审判员进行。但是,由于全国法院实行的“大立案”改革机制,刑事审判庭无权决定刑事公诉案件的立案工作,只能无条件接受立案庭移交过来的案件,而根据最高人民法院制定的《关于人民法院立案工作的暂行规定》,立案庭只是“对刑事公诉案件进行立案登记”。所谓立案登记,只是过过手而已,不管是否符合刑事诉讼法第150条的规定,不管是否符合开庭审判的条件,均要移交刑事审判庭进行审理,根本不存在什么程序性审查,以至于对明显不符合开庭审判的案件,如不属于本院管辖、缺少刑诉法第150条规定的移送材料等,也立案受理。因而,复印件主义,使得审理法官无法准确判断案件的主要证据,得不到充分、全面的庭前案件信息,加大做出错误的庭前预断的风险,更加不利于案件审判和纠正法官错误。
3、律师辩护权利被不断弱化,达不到真正意义上的控辩双方地位平等,法庭庭审流于形式
诉讼信息严重不对称的情况下,法庭庭审不可能真正达到法官中立,控辩双方举证、质证的程序正义。公诉机关在仅移送主要证据给法院前,刑事律师仅可以审阅相关的技术性材料和相关鉴定文书,及使在审判环节,他们只能查阅主要证据,刑事律师也无法掌握全部案件信息。姑且不说主要证据是否是真正意义上的主要证据,即使是,也是对被告人不利的定罪证据。基于“六部委”出台对主要证据的认定标准后,主要证据解释权也归检察机关所有。同时,辩护律师也几乎不敢提取同侦查机关相反的证据来提交法庭,一方面受制于自身的调查权受限制,另外一方面,担心侦查机关报复,以“辩护人毁灭、伪造证据、妨害作证罪”使自己深陷囵狱。所谓“辩护有风险,取证需谨慎。”因而,律师在庭上的辩护意见仅停留在对侦查机关已查证的证据类别和内容上,涉及到罪轻的证据提交也停留在被告人的现实表现情况等无关痛痒的证据材料收集上,而丧失其独立的法律地位,这不能不说是一个法律的悲哀。
4、不利于诉讼效率和节约司法成本
鉴于基层办案压力较大,对于“复印件主义”,则要求检察官提交主要证据,等待法庭的审判,并且对于经第一次开庭后,对于控辩双方来讲,都存在对法官审判突袭的可能性。律师全面听取控方所指控的犯罪证据后,提出申请重新鉴定、或要求控方查证的要求,控方也基于此可能提出调取新的证据的请求,不利于及时总结案件争议焦点,诉讼效率不高。针对普通刑事案件,要求移送主要证据复印件的做法,不但会产生大量的复印费用,而且这种做法也收不到实际效果。实践中,有些基层检察机关干脆变通处理:即在起诉书中写明移送复印件,同时移送案件时全案移送。由于检察机关或法院的现有办案考评机制,导致正常的办案程序所带来的风险被放大化,办案单位怕影响到相关职务升迁以及全体办案人员的绩效奖金发放,法院往往是先定后审,或者审了不定,待全部阅卷后再确定,达不到庭审应有的效果。因此,移送证据复印件意义不大,不以利诉讼的展开。
二、在职权主义的刑诉模式下探讨回归“全案移送模式”的可行性和必然性
站在实证分析的角度,我们要清楚我国现有刑诉模式为“职权主义”主导下的“类当事人主义”。法官在审判中占有绝对的主导地位,基于庭前审查程序的缺失,所导致的控辩双方信息不对称,公诉方和辩护方、被告方仅具形式上的平等,而无实质意义的对立。法官在现有情况下,仍然进行实体审查,无法排除预断。因此,单纯的实施“起诉状一本主义”公诉方式,不仅不会增强庭审控辩双方的对抗性,反而加大了“突袭审判”的危险,容易造成对抗的随意性和发散性,不利于发现案件事实,做出正确判决。同时由于法官、律师、检察官在对案件基本事实和具体证据的了解上无法达成基本共识,势必导致庭审过程拖沓,若将所有问题(特别是起诉的形式要件)都放到开庭后解决,难免造成诉讼的不必要拖延。[3]在分析了“复印件主义”和“起诉状一本主义”存在的缺陷后,笔者认为:在我国当前对抗制诉讼改革的基本精神前提下,重新构建“卷宗移送主义”这一传统公诉方式,是我国现阶段一种明智的选择,同时也具有其历史的必然性。
首先,这符合我国传统刑事诉讼理念的要求,即追求客观真实,保障实体公正
我国现有的追求客观真实的刑事诉讼理念——惩治犯罪,实体优先。法院判决的证明标准:客观真实,决定了法官在庭前必须掌握相当的案件信息。而复印件主义远远不能满足法官内心对案件真相的把握,即使不全案移送,他们也往往通过其他途径来掌握案件的相关信息,比如事先与办案单位沟通,就疑难问题询问相关承办人,做好庭审前的准备工作,而全案移送则解决了法官的这种尴尬境地。从对实体公正的保障作用看,卷宗移送主义更符合认识规律。人们对客观事物包括对案件事实的认识,都有一个由表及里、由浅入深、去伪存真的过程。对事物的认识也不是一成不变的,而是随着获取该事物的信息的增加,以及思维的演绎而发展变化。法官对案件的庭前认识,经过庭审过程,兼听控辩双方的质证、辩论,完全有修正错误认识的时间基础和信息基础。如果在公诉方提交案件卷宗和证据后,开庭审理前,同样允许被控方提交辩护证据材料,不仅有助于扩大法官的认识基础,而且有利于提升程序公正性,为证据的采信和裁判的形成提供充分的说明理由。因此,卷宗移送主义有利于保障实体公正。
其次,平衡控辩双方诉讼地位,增强对抗性,保障法官引导审判
我国现有模式引入当事人对抗主义诉讼模式,但缺乏庭前交换程序,为体现程序公正,削弱法官预断的影响力,从目前控辩双方获取证据的能力、手段等各方面来看,控方在提起公诉时全案卷宗移送有利于辩方及时掌握全案证据,增强辩护的针对性。同时,庭审过程中控辩双方争点的集中也有利于形成控、辩、审三方认识的基本一致,从而纠正法官预断的偏差,进一步规范法官自由裁量权的运用。因而全案移送,有利于法官实现探明诉讼焦点,依职权合理引导庭审,控制控辩双方交集,实现看得见的正义。
第三,提高诉讼效率,节约司法成本
在当前实行“复印件主义”公诉方式的背景下,以全案卷宗移送为手段的简易程序在实践中会很大程度上提高诉讼效率,究其原因就在于在卷宗移送方式下控、辩、审三方均对案件事实达成了一个大体相当的“基本共识”,效率自然也就提高了。如果在普通程序案件中实行全案卷宗移送,虽然不能消除三方在法律适用问题上的认识分歧,但能够在建立事实基本共识的情况下进行辩论,同样能够大幅度提升庭审效率,进而提高目前普通程序案件的当庭宣判率,这与推行试行庭前证据展示的基本目的也是一致的,是适应当前刑事诉讼效益原则要求的。
第四,传统“卷宗移送主义”的基本缺陷能够得到克服
1996年刑诉法之前适用“卷宗移送主义”,往往会出现先定后审的情况,是因为1979年刑诉法108条有一个规定,法官在开庭之前要全面审理案卷材料,要根据审查之后得出三种情况的结论,有罪的开庭审判,通知被告人可以申请律师,事实不清的、证据不足退回检察机关侦查。依法不构成犯罪,依法不应当追究刑事责任的,这是第三种,要求检察院撤回起诉,这是108条惹的祸,不是移送材料惹的祸。由于目前的庭审方式已不再是过去的法官纠问式,而是吸收了大量的当事人主义的控辩对抗内容。“法庭上讯问被告人,询问证人、被害人、鉴定人,以及对书证、物证的调查,主要由控辩双方进行,审判人员在法庭上的发问以及庭外调查仅具有补充性。因此,预断对庭审的影响大为削弱。所有用做定案根据的证据,都必须经过庭审调查。控辩双方举证和质辩,法官居中听审。听审中的信息输入不可能不对法官的错误预断产生影响。”[4] 同时,当前进行的裁判文书改革和审判监督机制的完善也间接制约了传统卷宗移送做法下的法官自由裁量权作用的发挥。
第五,“卷宗移送主义”模式这也是新刑诉法的程序要求,是新刑诉法的有机组成部分
新刑诉法着重强化证据意识,增强庭审对抗。基于对抗的增强,新刑诉法不但扩大了律师的会见权,同时又提出更高的证据收集以及证明要求,这些规定从另一个角度阐释了“全案移送主义”的内涵。在全案移送模式下,侦查机关、公诉机关,不但要收集有罪的证据,而且要全面、客观收集嫌疑人、被告人罪轻、无罪的证据,通过细化的证据类别和严格证明标准的适用,从而为庭审对抗打下良好基础。这要求公诉部门在审查起诉至移送法院之前,要做好充分的庭前准备,积极收集证据,严格起诉证据,同时也是对法官审判的一种制约。因而,“卷宗移送主义”模式是适应新刑诉法的内在要求。
中华人民共和国动植物检疫总所关于印发《中华人民共和国动植物检疫总所关于出境植物检疫管理办法》的通知
动植物检疫总所
中华人民共和国动植物检疫总所关于印发《中华人民共和国动植物检疫总所关于出境植物检疫管理办法》的通知
（总检植字〔１９９３〕４号）
各口岸动植物检疫局、植物检疫所、植物检疫实验所：
现将《中华人民共和国动植物检疫总所关于出境植物检疫管理办法》印发给你们，请遵照执行。
附件：中华人民共和国动植物检疫总所关于出境植物检疫管理办法
一九九三年二月九日
附件：
中华人民共和国动植物检疫总所关于出境植物检疫管理办法
第一条 为做好出境植物、植物产品和其他检疫物（以下简称出境检疫物）的检疫管理工作，根据《中华人民共和国进出境动植物检疫法》第三章有关规定，制定本办法。
第二条 在《中华人民共和国进出境动植物检疫商品对照表》－－植物检疫部分项下所列检疫物以及出境动物产品，如进口国家或地区有植物检疫规定要求的，或货主申报要求出具植物检疫证书的，出境前应实施植物检疫。货主或其代理人必须提前向口岸动植物检疫机关报检，未经检疫，不准出境。
第三条 货主或其代理单位的报检员按进出境植物检疫报检单位注册登记制度和报检员管理办法，持报检员证向有关口岸动植物检疫机关报检。
报检时间一般应在检疫物出境前十天办理。需作熏蒸处理的，应在十五天前报检。
报检员报检时应按照规定填写报检单并加盖报检单位公章，同时提交贸易合同、信用证副本以及有关单证、函电等。
第四条 出境检疫物的检疫依据：
1．输往与我国有政府间双边植物检疫协定或合作谅解备忘录的国家，按照协定
和备忘录的有关条款实施检疫；
2．贸易合同、信用证有明确检疫条款的，按条款要求作针对性检疫，并要符合
输入国家或地区的有关检疫规定；
3．合同或信用证未订明具体检疫条款的，可参照输入国家或地区禁止进境的植
物危险性病、虫、杂草名单和禁止进境物名单以及有关规定实施检疫；
4．中国规定的有关植物检疫要求。
国外货主开出的信用证，如检疫要求与合同、双边植物检疫协定或进口国家的检疫规定不符时，由有关口岸动植物检疫机关确定能否接受或提出修改意见，并通知货主或其代理人。
第五条 口岸动植物检疫机关派员到出境检疫物贮存场所实施检疫时，货主或其代理人必须在场，并提供往返车辆、辅助人力和用具，负责搬移、开拆、倒包、恢复包装等。
贮存场所应具备存放出境检疫物的条件，符合检疫管理的要求。同时，出境检疫物应备货充足、包装完好、唛头标记明显。
第六条 对生产、加工条件要求严格或包装特殊的出境检疫物，根据需要，口岸动植物检疫机关可在出境检疫物生产、加工的现场实施检疫。
第七条 口岸动植物检疫机关依法实施检疫时，按规定开采并扦取样品，样品由货主无偿提供。采样后，应出具采样证明，样品带回实验室进行检验和鉴定。
样品的留存期一般为半年，以备查或复检。易腐、易变质或速冻的出境检疫物，可根据不同情况掌握留存时间或不留存样品。
验余样品由货主在规定时间内取回。过期不领取的，由口岸动植物检疫机关按规定核销。
第八条 出境检疫物的现场和室内检疫检验，按国家动植物检疫机关制定的有关出境检疫操作规程执行。
尚无检疫操作规程的出境检疫物，参照一九七四年原农林部印发的《对外植物检疫操作规程》执行。
第九条 出境检疫物需作熏蒸等除害处理的，由口岸动植物检疫机关核准的有关单位进行，执行熏蒸等除害处理的单位必须接受口岸动植物检疫机关的监督管理和除害效果检测。
第十条 口岸动植物检疫机关在植物检疫证书上签署的检疫日期至出境检疫物出境的日期，即检疫有效期。
植物产品，检疫有效期为21天。
辽宁、吉林、黑龙江、内蒙古、新疆地区在每年冬季（11月1日至翌年3月底）检疫的，检疫有效期可适当延长，但不得超过35天。
输入国家或地区对植物检疫证书签发日期有效期限有特别规定的，按该国或地区的规定执行。
第十一条 出境检疫物运至出境口岸时，出境口岸动植物检疫机关按下列规定办理：
1．从产地原车（含陆运、空运、海运）直运出境的，由出境口岸动植物检疫机
关验证放行；
2．出境检疫物到达出境口岸，超过检疫规定有效期限的，需向出境口岸动植物
检疫机关重新报检；
3．出境检疫物到达出境口岸后需改换包装或拼装；更改输入国家或者地区，更
改后的输入国家或者地区又有不同检疫要求的，均须向出境口岸动植物检疫机关重新报检。
第十二条 经检疫合格或经除害处理合格的出境检疫物，由口岸动植物检疫机关签发检疫证书和检疫放行通知单准予出境。
报检员持口岸动植物检疫机关签发的植物检疫证书副本、检疫放行通知单或加盖检疫放行章的报关单，向海关办理出境手续。
由内地（起运地）口岸动植物检疫机关检疫的转关出境检疫物，当地海关口岸凭动植物检疫机关签发的放行通知单办理验放。
未经国家动植物检疫机关批准，口岸动植物检疫机关不得为未经检疫装运出境的检疫物补发各种格式的检疫证书。
第十三条 外贸、运输、保险等有关部门，应将出境检疫物在国外交付时因检疫性病虫害引起的争议及处理情况，及时反馈有关口岸动植物检疫机关。
第十四条 装运出境检疫物的集装箱，应在验箱合格后装货，报检员应在报检单上注明箱号，以便出具植物检疫证书。
第十五条 对输往港澳地区的出境检疫物及边境互市贸易的出境检疫物，可结合各口岸实际情况，参照本办法执行。