非法经营案的犯罪追诉标准初探

胶州市工商局 高长玉

工商行政管理机关在查处非法经营行为时,大部分按照无照经营进行定性处罚。随着行政处罚制度与刑事处罚制度的逐步衔接，工商部门查办的大量无照经营案件可能达到经济犯罪追诉标准，需要依法向公安部门移送。但是，也并不是所有的无照经营案件达到一定的数额标准就需要进行移送，能否构成非法经营罪，还需要从非法经营罪的犯罪构成上进行分析。

一、非法经营罪的法律概念及其犯罪构成

非法经营罪，是指未经许可经营专营、专卖物品或其他限制买卖的物品，买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件，以及从事其他非法经营活动，扰乱市场秩序，情节严重的行为。

（一）客体要件

本罪侵犯的客体是国家限制买卖物品和经营许可证的市场管理制度。

（二）客观要件

本罪在客观方面表现为未经许可经营专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品、买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件，以及从事其他非法经营活动，扰乱市场秩序，情节严重的行为。主要有以下几种行为方式：

1、未经许可经营法律、行政法规规定的专营、专卖物品或者其他限制买卖的物品。为了保证市场正常秩序，在我国对一些有关国计民生、人们生命健康安全以及公共利益的物资实行限制经营买卖。只有经过批准，获取经营许可证后才能对之从事诸如收购、储存、运输、加工、批发、销售等经营活动。没有经过批准而擅自予以经营的，就属非法经营。所谓限制买卖物品，是指依规定不允许在市场上自由买卖的物品，如国家不允许自由买卖的重要生产资料和紧俏消费品、国家指定专门单位经营的物品，如烟草专卖品（卷烟、雪茄烟、烟丝、复烤烟卷烟纸、滤嘴棒、烟用丝束、烟草专用机械）、外汇、金银及其制品、金银工艺品、珠宝及贵重药材，等等。哪些物品限制买卖，由国家法律、行政法规规定。所有这些都是国家为调控特定物品的经营市场而作的特殊规定，非经许可即经营限制买卖的物品，给国家限制买卖物品市场造成了很大的混乱。

应当指出，限制经营物品虽然多种多样，但其必须为国家有关法律、法规所规定，只有有关法律、法规规定限制经营的，才属限制经营物品，否则，就不能对之加以认定。此外，是否为限制物品，并非一成不变，国家根据实际需要，可以加以变化调整。

2、买卖进出口许可证、进出口原产地证明以及其他法律、法规规定的经营许可证或者批准证件。经营许可证或者有关批准文件，是持有人进行该项经济活动合法性的有效凭证。无之则就属于非法经营。一些不法分子、本来没有经营国家限制买卖物品的资格，无法获取有关经营许可证件或者批准文件，便从他人处购买甚或伪造经营许可证或批准文件，企图逃避检查、制裁。由此，买卖许可经营证件及批准文件的不法行为也应运而生。此种行为，直接促使了情节严重的非法经营国家限制买卖物品的活动泛滥，具有相当大的危害性，因此，亦应以刑罚予以惩治。进出口许可证，由国务院对外经济贸易管理部门及其授权机构签发，不仅是对外贸易经营着合法进行对外贸易活动的合法证明，也是国家对进出口货物、技术进行管理的一种重要凭证，如海关对进出口货物、技术查验放行时必须以此为依据。进出口原产地证明，是指用来证明进出口货物、技术原产地属于某国或某地区的有效凭证。其为进口国和地区视原产地不同征收差别关税和实施其他进口区别待遇的一种证明。所谓其他法律、行政法规规定的经营许可证或者批准文件，一般是指对限制买卖物品的经营许可证件或批准文件。如烟草专卖许可证就是烟草专卖局颁发给企业单位和个人准许其经营烟草专卖品的证书，它包括烟草专卖生产许可证、烟草专卖经营许可证。所谓准运证，是由省级烟草公司根据烟草总公司的调拨计划、文件或合同而签发的办理烟草托运手续的证书。前者是领证单位或个人从事烟草专卖业务的资料证明文件，是区分烟草行业合法经营和非法经营的重要凭证。后者是领取单位或个人从事烟草运输合法与否的重要凭证，国家主管部门经审查批准后将上述证件发给单位和个人，以加强对烟草专卖品的生产、经营和运输的监督和统一管理。

3、未经国家有关主管部门批准，非法经营证券、期货或者保险业务。

4、其他严重扰乱市场秩序的非法经营行为，如非法从事传销活动、彩票交易；倒卖国家禁止或限制进口的废弃物；垄断货源、哄抬物价、囤积居奇；倒卖外汇、执照以及有伤风化的物品；等等。

本罪属情节犯，非法经营行为必须“情节严重”才能构成犯罪，如果只有非法经营行为，情节并不严重则不构成犯罪。“情节特别严重”是加重情节。一般来说，应当以违法所得数额较大或者巨大，作为“情节严重”的基本情节：以违法所得数额特别巨大作为“情节特别严重”的基本情节，同时还要结合其他情节来考虑。所谓其他情节，主要是指：多次实施非法经营行为、经行政处罚仍不悔改的；利用职权从事非法经营活动，影响很坏的；垄断货源、哄抬物价，严重扰乱市场，对国民经济和社会安定造成严重影响的；进行非法经营活动造成严重后果的等。

（三）主体要件

本罪的主体是一般主体，即一切达到刑事责任年龄，具有刑事责任能力的自然人。依法成立、具有责任能力的单位也可以成为本罪的主体。

（四）主观要件

本罪在主观方面由故意构成，并且具有谋取非法利润的目的，这是本罪在主观方面应具有的两个主要内容。如果行为人没有以谋取非法利润为目的，而是由于不懂法律、法规，买卖经营许可证的，不应当以本罪论处，应当由主管部门对其追究行政责任。

二、涉及到工商行政管理管辖的非法经营案的表现形式

非法经营罪的刑事违法性与其行政违法性是一致的、也就是说，非法经营者必然违反有关的工商法规、没有行政违法性就不存在刑事违法性，在我国目前行政经济法规不很健全的情况下，考察某一经营行为是否违反国家规定，一定要把国家政策的精神吃透，对既不宜提倡、也不宜急于取缔的，要因势利导，使其向有利于社会的方向发展，不要轻易作犯罪处理。

2、本罪在主观上要求行为人必须是出于故意，对于因不知其为非法而进行非法经营的，不认为构成本罪，而只能给予行为人以行政处罚。

3、本罪在犯罪情节上要求情节严重的才构成犯罪，而认定情节是否严重，应以非法经营额和所得额为起点，并且要结合行为人是否实施了非法经营行为，是否给国家造成重大损失或者引起其他严重后果，是否经行政处罚后仍不悔改等来判断。

总之,只有准确把握非法经营罪的犯罪构成,才能正确识别罪与非罪的界限,既不会盲目扩大打击面,陷人于罪;又不会以罚代刑,让犯罪者逃脱法律的制裁.


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广东省违反水法规行政处罚规定
广东省政府



第一条 为加强水行政管理，维护水事活动的正常秩序，保护公民、法人和其他组织的合法权益，根据国家有关法律法规，结合我省实际，制定本规定。
第二条 本规定所称水法规，是指《中华人民共和国水法》、《中华人民共和国水土保持法》及其他水事法律法规和规章。
第三条 在本省行政区域内，对违反水法规行为的当事人给予行政处罚，适用本规定。
第四条 县级和不设县的市给人民政府水行政主管部门负责查处本行政区域内违反水法规的行为。
设县的市级人民政府水行政主管部门负责查处本行政区域内有较大影响的违反水法规的行为和未设水行政主管部门的县级行政区域内的违反水法规的行为。
北江大堤管理范围内发生的违反水法规的行为，由北江大堤管理局负责查处。
省人民政府水行政主管部门负责查处全省范围内有较大影响的违反水法规的行为。
第五条 本规定所指的行政处罚包括：责令停止违法行为，排除妨碍，清除障碍，恢复原状，采取补救措施，赔偿损失，罚款，限期补交款项和滞纳金，没收从事非法活动的工具和非法所得，撤销许可证等。
以上行政处罚可以单独适用，也可以合并适用。
第六条 违反水法规，有下列行为之一的，水行政主管部门除责令其停止违法行为，清除障碍，恢复原状，采取补救措施外，可以并处2000元以上10000元以下罚款：
（一）非法围垦河流、湖泊的；
（二）未经水行政主管部门批准，在河道、水工程管理和安全保护范围内新建、扩建、改建建筑物及附属设施的；
（三）未经水行政主管部门批准，或者不按批准的防洪标准、安全标准整治河道的；
（四）上游地区擅自增大洪水下泄流量的，下游地区设障阻水或者缩小河道的过水能力的。
第七条 违反水法规，有下列行为之一的，水行政主管部门除责令其停止违法行为，恢复原状，清除障碍，采取补救措施外，可以并处1千元以上5千元以下的罚款：
（一）未经水行政主管部门批准，在河道、水工程管理和安全保护范围内进行爆破、钻探、打井、开渠、葬坟、挖筑鱼塘、开采地下资源、采石、采矿、取土、考古发掘、开展集市贸易等危及河道和水工程安全活动的；
（二）在江河、湖泊、水库、运河、渠道内，弃置、堆放、设置阻碍行洪、排水、输水的物体，设置拦河渔具，种植阻碍行洪的高杆作物和竹木的；
（三）未经水行政主管部门批准或者不按批准的范围，在河道和水工程管理范围内堆放物料，弃置砂、石、土、煤渣、矿渣、工业废渣、废料和垃圾的；
（四）擅自填堵、占用或者拆毁河道的故道、旧堤、原有工程设施的；
（五）未经水行政主管部门批准在水库管理范围内围垦的；
（六）在禁垦陡坡地开垦的；
（七）未经水行政主管部门批准，在限制开垦的陡坡地开垦的；
（八）在崩塌滑坡危险区和泥石流易发区采矿、取土、挖砂、采石的；
（九）在山区、丘陵区修建铁路、公路、水工程，开办矿山企业、电力企业和其他大中型工业企业，未按规定向水行政主管部门申报水土保持方案，或者不按经批准的方案落实水土保持措施的；
（十）修建铁路、公路、水工程及其他工程设施的取土场、开挖面，在工程完成后不按规定采取水土保持措施的。
第八条 违反水法规，有下列为之一的，水行政主管部门除责令其纠正违法行为，限期补交款项和滞纳金外，可以并处1千元以上5千元以下的罚款，情节严重的，可以实施限制措施直至撤销其水行政主管部门发给的许可证：
（一）未经批准取水或不按批准的取水许可内容取水的；
（二）拒不向水行政主管部门提供有关资料或提供假资料的；
（三）妨碍水行政主管部门对取水情况进行检查监督的；
（四）拒不执行水行政主管部门依法作出的调整和限制取水方案的；
（五）转让、出租、转借、涂改、伪造有关证明的；
（六）未经水行政主管部门批准或不按经批准的范围和作业方式在河道管理范围内采砂、取土、淘金的；
（七）不按期缴纳水资源费、堤围防护费、河道采砂管理费、过闸费以及其他应缴纳费用的。
第九条 违反水法规，有下列行为之一的，水行政主管部门除责令其停止违法行为，赔偿损失，没收非法所得和从事非法活动的工具外，可以并处300元以上2000元以下的罚款：
（一）侵占、砍伐、破坏护堤护岸林木的；
（二）在水库、供水渠道、涵闸管理和安全保护范围内炸鱼、毒鱼、电鱼的；
（三）侵占、损毁水工程及堤防、护岸等有关设施、防汛设施、水文监测设施、水文测量设施、水文地质监测设施的；
（四）未经水行政主管部门许可，在堤顶、戗台和水利部门管理的水库坝顶上行驶机动车辆的；
（五）非管理人员操作水工程上的涵闸闸门或干扰水工程管理单位正常工作的。
第十条 违反水法规，应当给予治安管理处罚的，依照《中华人民共和国治安管理处罚条例》的规定处理，构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第十一条 当事人对水行政主管部门作出的行政处罚决定不服的，可以在收到处罚决定通知之日起15日内，向做出处罚决定的机关的上一级机关申请复议；对复议决定不服的，可以在接到复议决定之日起15日内，向人民法院起诉。当事人也可以在接到处罚决定通知之日起15日内
，直接向人民法院起诉。当事人逾期不申请复议或者不向人民法院起诉又不履行处罚决定的，由做出处罚决定的机关申请人民法院强制执行，或者依法强制执行。
第十二条 水行政主管部门工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，依照有关法律法规追究法律责任。
第十三条 本规定所称“以上”、“以下”，均包括本数。
第十四条 本规定自1993年9月1日起施行。其中对违反取水许可和征收水资源费制度的行为的处罚，在取水许可和征收水资源费办法实施后执行。



1993年7月19日