谈新公司法第72条有限责任公司股权转让规定

——从一则案例探讨股权转让通知答复期内修改公司章程限制转让的法律效力问题

梁仁壮(北京市新开律师所律师）

05年修正之前的公司法，对于有限责任公司股东转让股权的规定全部是法定的，只要有限责任公司股东原意转让股权并有受让人，则无论其他股东是否同意，只要其他股东不行使优先购买权，最终欲转让股权的股东都能顺利转让其所持的有限责任公司股权。05年公司法修正后，关于有限责任公司股权转让的规定，由原先的转让条件全部法定变为转让条件有条件的法定，即如公司章程对股权转让没有特殊约定，则股权转让才依照公司法第72条的相关法律规定执行，如公司章程对股权转让作出了有别于公司法的规定，则以公司章程之规定优先。这样一来，就出现了这样一个可能连当时的立法者也没有预想到的问题，那就是公司章程中一开始对股权转让并没有特殊约定，但一旦有股东一般是小股东提出了股权转让请求后，大股东如不原意小股东转让，于是就立即利用其控股的优势地位操从召开临时股东会并作出修改公司章程限制股东转让股权的决议，想借此达到禁止小股东转让股权的目的。那么，大股东的这种行为是否合法，是否可以达到限制之前已提出转让股权的小股东呢？本文从一则真实的案例来讨论这个问题，抛砖引玉。



案例：

A公司由一个法人股东B公司（占75%股份）及三个自然人股东甲乙丙（占25%股份）共同出资设立。2008年6月，自然人股东甲和公司股东之外的第三人丁达成了将甲所持公司股权转让给丁的协议，甲丁达成协议后，甲根据新公司法第72条第2款之规定向公司其他股东就拟转让股权事宜发出了征求其他股东意见的书面通知。在接到股东甲的通知后，法人股东B公司（大股东）不原意甲退出公司，于是利用自己的大股东优势在法定的30天答复期内操从公司董事会召开了临时股东会并作出修改公司章程的决议，将章程中原先允许股东向股东以外的第三人转让股权的规定修改为“股东不得向股东之外的第三人转让股权”。



问题：

1、在股东甲提出股权转让后30天的答复期内，临时股东会作出的关于股东不得向股东之外的人转让股权的决议是否有效？

2、如有效，该股东会决议是否对股东甲在此前提出的股权转让行为有约束力？



分析：

对于第一个问题即该临时股东会关于禁止股东向股东以外的人转让所持公司股权的决议的法律效力问题。公司法第40条第2款规定，代表十分之一以上表决权的股东提议召开临时股东会会议的，应当召开临时会议。公司法第44条第2款规定，股东会会议作出修改公司章程的决议，必须经代表三分之二以上表决权的股东通过。公司法第72条第4款规定，公司章程对股权转让另有规定的，从其规定。根据前述这些法律规定，法人股东B公司占有A公司75%的股权，占三分之二以上多数，故其提起召开临时股东会并同意将公司章程中进行修改的决议，符合公司法的相关规定，应当是合法有效的。虽然法人股东Ｂ公司的意图很明显，就是故意限制小股东甲转让其所持有的公司股权，而且故意在股东甲提出股权转让通知后３０天的答复期内这样的特殊时期召开股东会并修改公司章程中关于股权转让的约定，这样的作为显然是司马昭之心——路人皆知，但由于公司法并没有禁止在３０天答复起这一特殊时期内公司召开股东会修改公司章程中关于股权转让的约定，因此法人股东Ｂ公司的该作为虽然有些阴，但至少没有违反公司法的相关规定，因此该股东会决议只能被认定为有效。

对于第二个问题，即如该决议有效，是否对股东甲此前的转让行为有约束力。很显然，股东Ｂ公司在接到股东甲关于转让股权的通知后３０天答复期内操从股东会修改公司章程限制股东向股东之外的人转让股权，其直接目的就是要限制股东甲向外转让股权。笔者认为，虽然该股东会决议本身是合法有效的，但是，由于该股东会决议作出的时间是在股东甲提出转让其所持有的公司股权于股东之外的第三人之后，即股东甲提出转让股权的请求在先，股东会修改公司章程中关于股权转让的规定在后，因此虽然股东会决议有效但对股东甲之前的转让行为没有约束力。不溯及既往是法律适用的基本原则，对于公司章程的修改议决也应当是一样的，股东甲提出股权转让时，其依据的是当时有效的公司章程，其和股东之外的丁达成股权转让协议也是基于对当时公司章程中关于股东可以向股东之外的人转让股权这一规定的信赖，他相信其他股东也会基于公司章程中的该条规定来考虑是否同意他关于股权转让的请求，而不可能想到公司的大股东会在这之后提出修改公司章程中关于股权转让的规定，如果此时允许该决议对股东甲的转让行为有约束力，则对于股东甲来说是不公平的，对于欲受让甲股权的丁来说也是不公平的，破坏的股权交易的稳定性。而且，从股东甲提出转让股权的那一时刻起，于股东股权转让的所有法定和公司章程约定的条件都应当于此时被特定化或被锁定住，即公司其他股东是否同意股东家转让股权都应当以此时有效的法律规定和公司章程约定的股权转让条件为准，这之后哪怕是一天之后法律的变动及公司章程的修改都不应当对此前的股东甲的股权转让行为有约束力。



结论：根据公司法第７２条第４款的规定，公司章程可以规定股东不能向股东之外的人转让股权，但如果在某股东提出向公司股东之外的人转让股权的请求之后，公司股东会作出修改公司章程禁止股东向股东之外的第三人转让股权，则该等股东会决议如符合公司法公司章程修改的相关规定，则应当是合法有效的。但该股东会修改的公司章程不能约束此前已经提出股权转让的股东继续按照原先的章程规定的条件转让股权。

以上分析为个人意见，期求同行的高见并交流。



附：公司法（０５年修正）相关条款：

第７２条：有限责任公司的股东之间可以相互转让其全部或者部分股权。

股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满三十日未答复的，视为同意转让。其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让。

经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。两个以上股东主张行使优先购买权的，协商确定各自的购买比例；协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权。

公司章程对股权转让另有规定的，从其规定。



甘肃省人民政府


甘肃省人民政府令第17号


　　《甘肃省体育经营活动管理办法》已经2001年8月10日省人民政府第129次常务会议讨论通过，现予发布，自2001年10月1日起施行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　省长　陆浩
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　二00一年八月十七日
　　　　　　　　　　　 甘肃省体育经营活动管理办法



　　第一条　为加强对体育经营活动的管理，保护体育经营者和消费者的合法权益，促进体育事业的发展，根据《中华人民共和国体育法》等有关法律、法规，结合本省实际，制定本办法。


　　第二条　凡在本省行政区域内从事营利性的体育经营活动，均适用本办法。


　　第三条　本办法所指体育项目是经国际体育组织认定和国家体育管理部门批准开展的，以及本省具有增强体质、娱乐身心作用的民族、民间传统体育运动项目（附：体育经营活动项目。）


　　第四条　体育经营活动的范围包括：
　　（一）体育活动中心、体育场（馆）、体育俱乐部和其他有固定设施的体育场所的经营活动；
　　（二）体育竞赛、健身、表演、娱乐；
　　（三）体育旅游、广告、康复、咨询、技术信息、中介服务；
　　（四）体育技术培训、无形资产的经营开发；
　　（五）以体育项目为内容的其他经营活动。


　　第五条　体育经营活动实行分级管理。省体育行政管理部门制定全省体育经营活动建设和发展的总体规划，负责全省体育经营活动的管理。
　　市、州（地区）、县（市、区）体育行政管理部门负责本行政区域内体育经营活动的管理。


　　第六条　各级人民政府应当加强对体育经营活动管理工作的领导，促进体育经营活动的发展。
　　公安、工商、物价、卫生、税务等行政管理部门，应当在各自的职责范围内做好体育经营活动的管理工作。


　　第七条　鼓励、引导和支持社会各行业、境内外企业事业单位和个人兴办体育经营项目，开展体育经营活动，投资开发体育经营实体，培育、扩大体育经营活动市场。鼓励和支持经营者参与实施全民健身计划和培养优秀体育人才，促进和引导体育消费。
　　各级体育行政管理部门应当为体育经营活动提供便利和服务。


　　第八条　从事体育经营活动应当具备以下条件：
　　（一）有符合安全、消防、环保、卫生要求的经营场所、设施，其体育场地、设施、器材符合国家规定的标准；
　　（二）有注册资本金和必须的设备；
　　（三）有与其经营项目和规模相适应的经营者和从业人员；
　　（四）法律、法规和规章规定的其他条件。


　　第九条　体育竞赛、体育表演活动的名称、徽标、吉祥物，应当报县级以上体育行政管理部门备案。


　　第十条　举办全国性、全省性，跨省、市、州（地区）和涉外体育竞赛、表演活动以及专业性强、技术要求高、风险性大的体育经营活动应当向省体育行政管理部门提交申请书、组织实施方案、协议书、合同副本以及主办、承办和协办单位情况简介。
　　前款体育经营活动经批准后，举办单位不得擅自变更竞赛活动名称、内容，因故变更的须报经原批准单位同意。
　　涉外体育竞赛、体育表演活动经省体育行政管理部门同意，报国家体育行政管理部门备案。
　　依照国家有关法律、法规的规定需要办理其它手续的，应当凭体育行政管理部门的批准文件到有关部门办理其它手续。


　　第十一条　县级以上体育行政管理部门对申办体育经营活动的，在收到全部申请资料之日起5日内，对符合条件的予以登记并发给体育经营项目合格证明；对不符合条件的予以答复并说明理由。


　　第十二条　从事体育培训、技术指导和应急救护的人员以及其他体育经营活动的管理人员，应当经国家和省体育行政管理部门专业培训、考核和资格认定，取得证书后方可上岗。
　　体育经营项目合格证明和体育经营活动专业人员资格证由省体育行政管理部门统一印制。


　　第十三条　体育经纪机构从业人员应当由省体育行政管理部门进行培训，并经工商行政管理部门核发《经纪人资格证书》后，方可从事体育经纪活动。建立体育中介服务机构，应当报县级以上体育行政管理部门批准，并到有关部门办理手续。


　　第十四条　体育行政管理部门依照国家有关规定对体育经营者和专业人员的资格进行审核。审核不合格的应当参加培训，培训期间不得从事体育经营活动。


　　第十五条　体育经营者的合法权益受法律保护，任何单位和个人不得非法占用其经营场所、设施、设备。
　　体育经营者除按法律、法规、规章的规定交纳有关税费外，有权拒绝任何单位和个人向经营者收取费用和要求提供无偿服务。


　　第十六条　在体育经营活动中，严禁渲染暴力、淫秽、封建迷信活动，严禁利用体育活动进行赌博或变相赌博，不得以体育的名义招摇撞骗，损害消费者利益。


　　第十七条　体育经营者必须持证经营，未经原批准单位同意，不得改变经营项目、内容和场所等登记事项。
　　体育经营者应当负责体育经营活动场所的安全、卫生，防止环境污染。不得聘请未取得专业资格证书的人员从事体育培训、技术指导和应急救护工作。


　　第十八条　体育场（馆）和演出场所不得接纳未经体育行政管理部门批准的单位和个人进行营利性体育竞赛和体育表演。


　　第十九条　对实施全民健身、培育优秀体育人才工作取得显著成绩的体育活动经营者和对揭发、检举体育经营活动中违法行为的有功人员，应当予以表彰奖励。


　　第二十条　违反本办法第九条、第十条第二款规定的，由体育行政管理部门责令停止其营业活动，并处1000元以上3000元以下的罚款。


　　第二十一条　违反本办法，有下列行为之一的，由体育行政管理部门责令限期改正，根据情节轻重，给予警告，可并处500元以上3000元以下罚款。
　　（一）未经体育行政管理部门批准或未取得体育经营合格证明，擅自经营的；
　　（二）擅自变更体育行政管理部门同意的经营范围和项目的；
　　（三）涂改、伪造、买卖、转让体育经营合格证明的；
　　（四）不实施安全保障措施，使用不符合规定标准的器材、设备和设施的，存在严重事故隐患的；
　　（五）聘用未取得体育行政管理部门颁发的资格证的人员从事教练、技术指导、应急救护等工作的；
　　（六）接纳无批准手续的经营者利用体育场所进行体育经营活动的。


　　第二十二条　违反本办法第十六条规定的，未构成犯罪的，由公安机关依法给予治安管理处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。


　　第二十三条　体育行政管理部门的工作人员滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守的，由其所在单位或上级主管部门给予行政处分；构在犯罪的，依法追究刑事责任。


　　第二十四条　从事体育经营活动的单位和个人，应在本办法公布之后，按规定时限办理有关手续。


　　第二十五条　本办法自2001年10月1日起施行。

附件：　　　　　　　　　体育经营活动项目


　　射箭、田径、羽毛球、棒球、篮球、拳击、皮划艇、自行车（含山地车、独轮车等）、马术、击剑、足球、体操（含艺术体操、蹦床）、手球、曲棍球、柔道、现代五项、赛艇、射击、游泳（含跳水、花样游泳、水球、嬉水、水上救生等）、垒球、乒乓球、网球（含软式网球）、排球（含沙滩排球）、举重、摔跤、帆船（含帆板）、速度滑冰、短道速度滑冰、花样滑冰、冰球、高山滑雪、越野滑雪、跳台滑雪、北欧两项、自由式滑雪、冬季两项、雪车、雪橇、冰壶。
　　保龄球、地掷球、高尔夫球、台球、藤球、国际象棋、中国象棋、围棋、桥牌、健康麻将、航海模型、航空模型、跳伞、动力伞、滑翔伞、滑翔、悬挂滑翔、热气球、登山、攀岩、汽车、车辆模型、摩托车、卡丁车、摩托艇、滑冰、蹼泳、无线电（含无线电测向、业余电台、收发报、无线电工程等）、中国式摔跤、武术（含散打）、技巧、铁人三项、跆拳道、弓弩、轮滑、滑板、钓鱼、信鸽、舞龙、舞狮、龙舟、风筝、门球、毽球、健美、健美操、体育舞蹈。
　　冰上舞蹈、橄榄球、壁球、马球、蹴球、漂流、冲浪、潜水、超轻型运动飞机、运动游艇、空手道、木兰拳（含木兰剑、木兰扇等）、舍宾运动、赛马、连珠棋、越野赛、蹦极、探险、拔河、飞镖、秋千、斗鸡、斗牛、木球、珍珠球、石球、陀螺、抢花炮、绊跤、花毽。
　　注：体育运动项目或现有的项目的调整、变化，按照国家体育总局公布的为准，具体项目以全国性体育运动项目协会公布的为准。